塞舌尔FSA交易所监管外汇牌照申请

塞席爾努力於打造非洲國際金融中心,以離岸金融業務為主,由塞席爾國際商業办理局負責指導和監管。特點是稅收與功率結構組合,監管部門和私人部門的亲近協作方法,24 小時即可建立國際商業公司,方便辦理工作和寓居簽證等。法令允許的首要商業類型包含如下:

塞席爾財政部办理下的塞席爾金融服務局(FSA)前身為國際商業局(SIBA),其職能覆蓋了非銀行的一切金融業務。作為國際上最常與海外公司打交道的監管政府機構之一,FSA 負責的範圍首要包含保險、證券、融資租賃、博彩業、離岸

金融等行業同意和監管業務。

在塞席爾,監管當局是金融服務办理局,相關车牌類型為證券买卖商,持牌人能够供给多種金融工具(包含股票、債券、掉期、期權期貨和差價合約)。

監管機構職責

1、規劃金融准则;

2、對銀行、保險公司、金融产品买卖所等市場相關人員進行檢查和監督;

3、設置金融產品的市場买卖規則;

4、拟定企業會計標準和其他債務相關的事項;

5、監督註冊會計師、會計事務所;

6、面向確立具有國際性協調功用的金融行政的國際機關,以及參與到兩國金融協議;

7、監察金融产品市場規則的恪守狀況等。

车牌申請

最低資本要求:申請车牌時註冊最低資本要求為 5 萬美金。1. 組織架構要求:FSA 對證券买卖商车牌申請法人提出了組織架構方面的要求:審計要求,办理人員適用性要求,員工要求。(1)申請人必須為“公司”方法;(2)至少 2 名自然人董事;(3)至少 1 名已獲得證券买卖商代表车牌的員工;(4)契合最低註冊資本要求;(5)契合本法案第 73 條的安全要求;(6)遞交完好文件或記錄。

其间,對於董事和辦公室員工提出了以下要求:

(1)考慮其財務狀況;(2)在所申請的服務相關領域中具有教育經驗;(3)個人行事高效,誠信以及公平;(4)考慮其名譽、性格以及財務穩定性;在獲得證券买卖商车牌之後的 30 天內,持牌公司需求指定 1 位審計員並且獲得FSA 的認可。

該審計員若發生以下情況則不得擔任審計一職:

(a)為持牌公司的董事,主管,員工,股東或许合伙人;

(b)為(a)類人員的合伙人或许員工。

持牌公司需求在指定審計員之後的 7 天內,以書寫方法奉告 FSA 該審計員的姓名和地址。

申請流程

遞交至監管機構申請證券买卖商车牌(Securities Dealers)必須包含以下文件:

(1)完好填寫的申請表格

(2)相關申請費用

(3)認證過的相關法令性質文件,如諒解備忘錄和公司章程、杰出信譽證明

(4)最近 2 年的審計金融報告

(5)每位董事,高管,個人股東以及公司受益人的個人問卷調查表

(6)若公司操控一切人為非個人,提交最新的審計金融報告

(7)授權代表车牌申請表格

(8)依照《證券法案 2007》第 80(2)(a)條以及《證券(格局及費用)監管2008》的第 1 章要求進行標明

(9)依據《專業那個圈法案 2007》第 53 條,手寫聲明

(10)適用於業務規模及性質的保險方针複印件監管細則

塞席爾FSA監管车牌怎麼申請?優勢有哪些

1. 隔離賬戶:

據塞席爾中心銀行的建議,塞席爾財政部或许拟定客戶資金賬戶隔離相關監管办法。

要求受監管公司坚持客戶賬資金或證券的賬戶記錄,經由會計核对,會計遞交報告至監管機構。

(1)據塞席爾中心銀行的建議,塞席爾財政部或许就持牌公司的客戶資金或證券,拟定賬戶隔離相關監管办法。

(2)不受條款(1)约束,相關監管办法或许如下:

(a)指定办法以監管客戶銀行賬戶的開戶和維持,包含賬戶出入相關情況;

(b)要求客戶資金存入以“客戶”名稱抬頭的銀行隔離賬戶中;

(c)要求坚持客戶資金或證券的賬戶記錄;

(d)要求受監管公司坚持客戶賬資金或證券的賬戶記錄,經由會計核对,會計遞交報告至監管機構。

2. 負餘額保護機制:

未明確規定

3. 杠桿约束:

無杠桿约束

4.定时報告要求

據官網信息以及《證券法案 2007》,塞席爾 FSA 對受監管公司的報告要求包含:

买卖報告、審計報告、客戶資金報告以及反洗錢報告。

(1)任何一家持牌證券买卖商和投資顧問都需求坚持賬戶以及买卖記錄,倉位記錄,賬戶損益出入記錄,並且需求對這些記錄進行合適審計。

(2)不限於條款(1),證券买卖商以及投資顧問需求坚持賬戶記錄,並且提交財務說明以及報告。

(3)賬戶以及买卖記錄需求在合理時間內遞交至證券監管機構,或许遞交至經由塞席爾中心銀行指定的審計處。

(4)據塞席爾中心銀行的建議,塞席爾財政部或许拟定客戶資金賬戶隔離相關監管办法。

(5)要求受監管公司坚持客戶賬資金或證券的賬戶記錄,經由會計核对,會計

遞交報告至監管機構。

(6)報告實體需求在財務年年尾 4 個月內,依照規定方法向塞席爾中心銀行提交一份年度審計報告複印件,並且向其每位股東遞交年度財務說明。

(7)若報告實體發生严重變化,該變化或许會對其證券市值或價值帶來影響,報告實體需求在 7 天內發佈經由董事同意的關於該严重變化性質的新聞布告,遞交至 FSA。

塞席爾FSA監管车牌怎麼申請?優勢有哪些

怎么監管

對外匯保證金業務機構的監管,首要包含定时檢查(半年或年終結算時等)、隨時檢查以及买卖商每月末供给买卖報告等方法。外匯买卖商供给的月末報告內容

首要包含以下幾個方面:

1、自有資本比率狀況

2、業務發展狀況

3、客戶資金分離保管情況(相當於國內的第三方保管)

4、市場風險

5、上級买卖風險

6、买卖風險

7、流動性風險